1月23日,7过1,6家被否;1月24日,5过1,3家被否,1家被暂缓;1月26日,6过1,4家被否,1家被取消审核……
进入2018年,大发审委不断“制造惨案”。截至今天上会前,2018年共有50家企业上会,18家获通过,24家被否,4家取消审核,3家暂缓,1家主动撤回,上会通过率仅36.73%。
不过,大发审委今天没有继续“制造惨案”。6家企业上会,4家获通过,2家被否,通过率66.67%。
其中,原新三板企业沃格光电,在高价清理三类股东后顺利过会;华林证券则打响了2018年券商IPO大潮的头炮,在它之后,还有天风证券、国联证券、中信建投证券等16家券商各自处在预披露更新、已反馈、辅导等IPO阶段
附表:
自今年1月12日证监会明确“三类股东”的四大核查条件后,同样高价清理“三类股东”的时代装饰在1月17日被否,首家带“三类股东”上会的新三板企业贝斯达也在1月26日被否,整个新三板市场都很“受伤”。
高价清理三家资管计划后上会的沃格光电(原代码:832766.OC)没有再让集邮党失望。
2015年7月20日,沃格光电正式挂牌新三板,挂牌之初仅有6名股东。
随后,沃格光电于2015年10月完成挂牌后首次定增,以每股约15.79元/股定向发行1267万股,募集资金2亿元,共有9名自然人和17家机构参与认购。
其中就包括鑫浣资产管理有限公司(以下简称“鑫浣资产”)的三支资产管理计划(注:下表两列数字依次为认购股数和认购金额):
发行人曾经在新三板挂牌,股东中存在资管计划持股。请保荐机构、发行人律师全面核查:
(1)发行人在新三板挂牌时的信息披露情况,说明相关信息是否与发行人的申报文件提供的信息一致,存在差异的,要详细列明差异情况并说明差异产生的原因;
(2)发行人是否存在因做市交易和定向增发导致股东人数超过200人情形;若有,是否已取得证券监督管理部门的批准;
(3)发行人的股东中是否存在信托、资产管理计划持股或契约性基金持股的情形。
沃格光电似乎也早已意识到“三类股东”可能会给IPO带来困扰,其在2016年6月24日由协议转变为做市转让后,又于2017年1月16日,重新变更为协议转让,并于2017 年 3 月 14 日起暂停转让。
随后,沃格光电于2017年8月31日摘牌,而在同一天,鑫沅资产的三支资产管理计划分别将各自持有的0.36%、0.27%、0.27%股份转让给沃格光电第五大股东富海新材,转让价格为31.58元/股,该价格高于沃格光电两次定增价15.79元/股和21.92元/股。
富海新材为知名投资机构东方富海旗下有限合伙基金,此次接盘合计花费约2017万元。
该次股份转让完成后,沃格光电共有73名股东,其中前十大股东为:
公开资料显示,沃格光电于2017年1月20日开始接受申港证券IPO辅导,2017年5月26日开始排队,合计排队256天。此次IPO的中介团队包括中介机构团队:申港证券、北京国枫律师事务所、中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)等。
沃格光电主营FPD光电玻璃精加工业务,FPD 光电玻璃可用于智能手机、平板电脑等移动智能终端产品。此外,沃格光电拥有“省级企业技术中心”、“省级博士后创新实践基地”、“专精特新企业”和“江西省知识产权优势企业”等高新技术称号。
近三年一期财务数据显示,沃格光电业绩增长迅速,其2017年上半年净利润已超2016年全年: