4月7日，上海证监局组织召开辖区证券经营机构监管工作会议，传达2023年证监会机构监管工作会议精神，总结2022年辖区证券经营机构监管工作与行业发展情况，分析发展面临的形势及存在的不足，部署2023年监管重点工作，明确行业发展方向。上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红出席会议。
会议指出，2022年，上海辖区证券经营机构共保荐111家企业IPO上市，融资规模2245亿元，主承销债券规模3.9亿元；总体实现稳健经营，2022年末，辖区20家证券公司总资产2.3万亿元、净资产6122亿元，同比分别增长4%、7%，全年实现营业收入766亿元、净利润294亿元；改革创新开放持续深化，辖区有外资控股证券公司4家，3家证券公司被纳入“白名单”试点，3家获科创板做市商资格，辖区证券公司的7个项目入选首批上海资本市场金融科技创新试点；内生约束机制不断增强，风险总体可控。
会议强调，要强化服务实体经济功能的发挥，聚焦科技自立自强、绿色金融、普惠金融等重点领域加大支持力度，充分发挥融资服务、财富管理功能；积极构建集约型、专业化、高质量的行业发展格局，支持综合性证券公司做大做强，引导中小型机构实现精品化、差异化发展；积极探索推进行业改革开放和创新发展，开展资本市场新业务、新产品的研究探索和先行先试，稳步推进落实高水平制度型开放。
会议要求，要切实强化中介机构“看门人”责任和能力，坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念，不断提升专业能力和执业质量；完善公司治理和内控机制，结合自身实际不断完善公司法人治理，健全“三会一层”治理，严格规范股权管理，提升自我约束能力；严格依法合规开展各项业务活动，关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用，并积极参与资本市场法治建设；切实有效防范化解风险，聚焦股票质押、债券违约、场外业务等重点领域，稳妥化解存量风险，紧盯增量风险，守牢风险底线，做好投资者合法权益保护工作；提升行业网络安全和金融科技水平，将信息技术应用、金融科技创新纳入合规风控管理体系，强化网络安全保障能力建设，守正创新稳妥发展金融科技；持续深入开展行业文化建设，注重行业文化与公司治理有机结合，完善长效激励约束机制，严格落实廉洁从业管理主体责任。
会议要求辖区证券经营机构以全面学习把握落实党的二十大精神为主线，抓住机遇，乘势而上，聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，坚持稳中求进总基调，围绕国家发展战略，围绕服务实体经济，围绕主责主业，强化功能发挥，守牢合规和风险底线，加快发展步伐，优化发展模式，实现高质量发展，为建设中国特色现代资本市场、上海国际金融中心建设力量。
据悉，本次会议上，4家机构代表作交流发言，辖区20家证券公司的董事长、总经理、合规总监和上海证券同业公会相关负责同志等70余人参加会议。
