证监会6月23日公布，依法对5宗案件作出行政处罚，其中三起与登云股份有关，一起涉及新三板挂牌公司，一起涉及会计师事务所；一券商因其保荐的登云股份IPO造假被立案调查，被罚款1676.96万元。此外，证监会披露信息显示，核发6家企业IPO批文，家数与上周持平；筹资总额不超过32亿元，略低于上周的34亿元。
登云股份IPO文件及年报造假，被罚60万元
近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗信息披露违法违规案，3宗中介机构违法违规案。
2宗信息披露违法违规案中，一是怀集登云汽配股份有限公司(简称登云股份)首次公开发行股票并在中小板上市(简称IPO)的申请文件以及登云股份上市后披露的定期报告中存在虚假记载、重大遗漏。登云股份的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会决定责令登云股份改正，给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员欧洪先、潘炜给予警告，并分别处以30万元罚款；对23名其他责任人员给予警告，并分别处以5万元至20万元不等的罚款；同时对欧洪先、潘炜采取5年证券市场禁入措施。
二是天津枫盛阳医疗器械技术股份有限公司(简称枫盛阳)未按照相关规定及时披露其对外提供担保事项、资金占用事项。枫盛阳的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第20条、第25条规定，构成了《非上市公众公司监督管理办法》第60条所述情形。依据《证券法》第193条规定，天津证监局决定对枫盛阳给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员刘金玲给予警告，并处以20万元罚款。
3宗中介机构违法违规案中，一是新时代证券股份有限公司(简称新时代证券)作为登云股份IPO的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏；未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易；未发现登云股份存在未有效执行资金内控制度、对外违规借款等不规范运行情形；出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。新时代证券的上述行为违反了《证券法》第11条规定，依据《证券法》第192条规定，证监会决定责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处以1676.96万元罚款；对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告，并分别处以30万元、30万元、15万元的罚款。
二是广东君信律师事务所(简称君信所)作为登云股份IPO的法律服务机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份潜在的重大债权债务法律风险；未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易；出具的《法律意见书》《律师工作报告》等文件存在虚假记载。君信所的上述行为违反了《证券法》第20条、第173条规定，依据《证券法》第223条规定，证监会决定责令君信所改正，没收业务收入195万元，并处以195万元罚款；对直接负责的主管人员高向阳、陈志生给予警告，并分别处以5万元罚款。
三是立信会计师事务所(特殊普通合伙)(简称立信所)作为浙江步森服饰股份有限公司与广西康华农业股份有限公司(简称康华农业)重大资产重组项目的审计机构，在审计过程中未勤勉尽责，虚构核实函证对象收件地址的审计程序，未能发现康华农业销售收入、应收账款造假的事实；未实施恰当的审计程序，未能发现康华农业的银行存款造假的事实；虚构与康华农业前任注册会计师沟通的审计程序；出具的康华农业2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即三年又一期财务报表审计报告存在虚假记载。立信所的上述行为违反了《证券法》第173条规定，依据《证券法》第223条规定，证监会决定没收立信所业务收入45万元，并处以45万元罚款；对直接负责的主管人员王云成、肖常和给予警告，并分别处以6万元罚款。
证监会称，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将保持执法高压态势，“依法、全面、从严”监管，持续整顿市场秩序，保护投资者合法权益。
核发6家IPO批文，筹资总额不超32亿元
6月23日，证监会披露，核发6家企业IPO批文，筹资总额不超过32亿元
证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请，上交所主板：基蛋生物科技股份有限公司、索通发展股份有限公司、南京健友生化制药股份有限公司，深交所中小板：天津绿茵景观生态建设股份有限公司，深交所创业板：深圳市建筑科学研究院股份有限公司、深圳华大基因股份有限公司。本次天津绿茵景观生态建设股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过32亿元。
2016年度存在违法失信记录的机构共822家
证监会发言人张晓军在6月23日的新闻发布会上表示，2016年度存在违法失信记录中，上市公司相关责任主体311家，非上市公众公司相关责任主体143家，证券公司68家，基金管理公司31家，期货公司16家，私募基金管理人123家。
市场主体对诚信状况关注大幅提升
证监会还披露，2016年，市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2817次，社会公众通过证监会官网公开查询25万余次，分别比上年增长了11倍和4倍。张晓军表示，今后，证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设，促进市场稳定健康发展。
